Erstinformation zur Erfüllung der gesetzlichen Informationspflicht gemäß § 15 VersVermV sowie § 12 FinVermV

Name, Anschrift und Kontaktdaten:

Wohlstands- & Ruhestandsplanung Frank Birkle
Frank Birkle, Bankfachwirt
Stockfeldstr. 5
79336 Herbolzheim
Tel.: +49 (0) 761 - 611 63 - 0
Fax: +49 (0) 761 - 611 63 - 13
E-Mail: service@frankbirkle.de

Zugelassene Tätigkeiten:

Versicherungsmakler mit Erlaubnispflicht nach § 34d Abs. 1 GewO

Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnispflicht nach § 34f Abs. 1 Ziffer 1 bis 3 GewO

Immobiliardarlehensvermittler mit Erlaubnispflicht nach § 34i Absatz 1 Satz 1 GewO

Gemeinsame Registerstelle: 

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.
Breite Straße 29
10178 Berlin
Telefon: 0180 600 58 50
(Festnetzpreis 0,20 Euro/Anruf)
www.vermittlerregister.info

Mitglied der Industrie- und Handelskammer:

Industrie- und Handelskammer Südlicher Oberrhein, Schnewlinstraße 11-13, 79098 Freiburg, www.suedlicher-oberrhein.ihk.de

Berufshaftpflichtversicherung: 

Gemäß den gesetzlichen Bestimmungen besteht bei der ERGO Versicherung AG eine Haftpflichtversicherung für Vermögensschäden. Versicherungsscheinnummer: SV 74431783-60002

1. Tätigkeit als Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 der Gewerbeordnung. (GewO)                           

Vermittlerregisternummer: D-VXDY-VQ9RY-73

Berufsrechtliche Regelungen:                                                                                                                                                                                                                                                                             § 34 d Gewerbeordnung / Versicherungsmakler §§ 59-68 VVG VersVermV                                                                                                                                                                           Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage                www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.   

Erlaubnisbehörde:                                                                                                                                                                                                                                                            Industrie- und Handelskammer Industrie- und Handelskammer Südlicher Oberrhein, Schnewlinstraße 11-13, 79098 Freiburg                      Berufsbezeichnung: Versicherungsmakler (Angabe wie im VVR eingetragen); Bundesrepublik Deutschland

Beschwerde-/Schlichtungsstellen:                                                                                                                                                                                                                  Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 08 06 32, 10006 Berlin, Tel. 0800/3696000 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), www.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann für Private Kranken- u. Pflegeversicherung, Postfach 06 02 22, 10052 Berlin, Tel. 0800/2550444 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), www.pkv-ombudsmann.de

Verband der Privaten Bausparkassen e. V. Schlichtungsstelle Bausparen Postfach 30 30 79, 10730 Berlin,                                                                                                Tel. +49 30 59 00 91 500 und +49 30 59 00 91 550                                                                                                                                                                                                                             http://www.schlichtungsstelle-bausparen.de/

Beteiligungen:                                                                                                                                                                                                                                                                    Der Versicherungsvermittler hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen. Ein Versicherungsunternehmen hält keine mittelbare oder unmittelbare Beteiligung von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals am Versicherungsvermittler.                                                           

Beratungsleistung:                                                                                                                                                                                                                                                                                           Hinsichtlich der vermittelten Versicherungsprodukte bietet der Vermittler eine Beratung an.                               

Vergütung:                                                                                                                                                                                                                                                                          Für die Vermittlung der Versicherungsprodukte erhält der Vermittler eine Provision, welche in der Versicherungsprämie enthalten ist. Daneben erhält der Vermittler bei der Vermittlung von Versicherungsanlageprodukten auch andere Zuwendungen. Der Vermittler ist für eine Vielzahl unterschiedlicher Versicherer vermittelnd tätig. Die mit den einzelnen Versicherungsgesellschaften vereinbarten Vergütungen, Provisionen und Zuwendungen unterscheiden sich der Höhe nach.

Hiervon Abweichendes muss ausdrücklich zwischen dem Vermittler und dem Auftraggeber vereinbart werden. Insbesondere bei der Vermittlung von sogenannten Nettoprodukten wird in der Regel eine separate Vergütungsabrede vereinbart, die den Auftraggeber zur Zahlung der Vergütung verpflichtet. Nettoprodukte sind Produkte bei denen die Vermittlungsvergütung nicht in der Versicherungsprämie enthalten ist.

2. Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 bis 3 der Gewerbeordnung.(GewO) 

Vermittlerregisternummer: D-F-216-2AF4-13

Umfang der Erlaubnis:                                                                                                                                                                                                                                                                                              1. Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investment-vermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen.                                                                                                                                            2. Anteile oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen.                                                                                                                                                                                                                        3. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes.

Berufsrechtliche Regelungen:                                                                                                                                                                                                                                                                         § 34 f Gewerbeordnung                                                                                                                                                                                                                                                                            Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV).                                                                                                                                                                                                    Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage      www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.

Erlaubnisbehörde:                                                                                                                                                                                                                                                            Industrie- und Handelskammer Industrie- und Handelskammer Südlicher Oberrhein, Schnewlinstraße 11-13, 79098 Freiburg                    Berufsbezeichnung: Finanzanlagenvermittler

Beschwerde-/Schlichtungsstellen:                                                                                                                                                                                                                             Ombudsstelle für Investmentfonds, Unter den Linden 42, 10117 Berlin                                                                                                                                                                           +49 (0) 30 – 6449046 - 0; www.ombudsstelle-investmentfonds.de

Ombudsstelle Geschlossene Fonds e.V., Postfach 640222, 10048 Berlin                                                                                                                                                                           +49 (0) 30 – 257 616 - 90, www.ombudsstelle-gfonds.de

Informationen über die Vergütung bei der Finanzanlagenberatung und -vermittlung nach § 12a FinVermV:                                                                        Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies entsprechend der gesondert zu treffenden Vergütungsvereinbarung. Hierbei wird offengelegt ob eine weitere Vergütung durch den Produktgeber erfolgt.

Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- und Beratungsleistungen angeboten werden:                        Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanzanlagen-vermittler/ -berater gem. § 34f 

3. Tätigkeit als Immobiliardarlehensvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 Satz 1 der Gewerbeordnung. (GewO) 

Vermittlerregisternummer: D-W-126-F762-26    

Berufsrechtliche Regelungen:                                                                                                                                                                                                                                    § 34 i GewO ImmVermV                                                                                                                                                                                                                                                                                            Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage              www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden. 

Erlaubnisbehörde:                                                                                                                                                                                                                                                            Industrie- und Handelskammer Industrie- und Handelskammer Südlicher Oberrhein, Schnewlinstraße 11-13, 79098 Freiburg                  Berufsbezeichnung: Immobiliardarlehensvermittler bzw. Honorar-Immobiliardarlehensberater

Beschwerde-/Schlichtungsstellen:                                                                                                                                                                                                                            Ombudsmann für Immobiliar-Darlehensvermittlung Deutsche Bundesbank Postfach 10 06 02, 60006 Frankfurt                                                                                        +49 (0) 0800 3696000

Leistungsentgelt/ Kosten bei der Immobiliardarlehensvermittlung:                                                                                                                                                        Der Vermittler erhält ein Leistungsentgelt für die erfolgreiche Darlehensvermittlung vom Darlehensgeber. Die Höhe dieser Vergütung kann sich insbesondere ergeben aus: der Bruttodarlehenssumme, Zinszahlungen, Prämien. Wie hoch die Vergütung des Vermittlers konkret sein wird, steht zum Zeitpunkt der Aushändigung dieser Information noch nicht fest. Er wird Ihnen zu einem späteren Zeitpunkt auf dem sog. ESIS-Merkblatt mitgeteilt, welches Sie rechtzeitig vor Vertragsschluss ausgehändigt bekommen. Es können weitere variable Vergütungen hinzukommen, die sich an qualitativen Merkmalen bemessen.